1748. Порядок выдачи разрешения на открытие и лицензирование банка

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Перечень документов для получения разрешения на открытие банка и лицензии

а учредительные документы вновь создаваемого банка: учредительный договор, устав, протокол принятия устава и назначения избрания органов банка

б сведения об учредителях, финансовая отчетность, включая консолидированную, за последние два завершенных финансовых года, отчет аудиторской организации о финансовом состоянии учредителей

Сведения об учредителях должны содержать:

1 для учредителей — юридических лиц:

сведения согласно приложению 1 к Правилам, к которым прилагаются нотариально засвидетельствованная копия свидетельства о государственной регистрации перерегистрации в качестве юридического лица и нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов устава, учредительного договора

информацию, подтверждающую выполнение требований, установленных пунктом 4 статьи 19 Закона о банках

2 для учредителей — физических лиц — сведения согласно приложению 2 к Правилам.

б-1 документы и сведения, предусмотренные статьей 17-1 Закона о банках. если лицо становится крупным участником банка или банковским холдингом

д документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников банка в соответствии с требованиями пункта 2 статьи 20 Закона о банках. в том числе не менее трех членов правления банка

е подробная организационная структура вновь создаваемого банка

ж положение о службе внутреннего аудита вновь создаваемого банка

з положение о кредитном комитете вновь создаваемого банка

и бизнес-план вновь создаваемого банка, раскрывающий стратегию деятельности, направления и масштабы деятельности, финансовые перспективы бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первых три финансовых операционных года, план маркетинга формирования клиентуры банка , план привлечения трудовых ресурсов

л нотариально либо иным законным образом удостоверенный документ, подтверждающий полномочия заявителя на подачу заявления от имени учредителей.

Документы, предусмотренные подпунктами ж , з , и должны быть утверждены учредителями либо их доверенным лицом, действующим по доверенности.

Отчет аудиторской организации признается действительным при условии представления документов, подтверждающих, что она:

— независима от учредителей проверяемых банков и их должностных лиц

— уполномочена на проведение аудита банков в соответствии с лицензией уполномоченного государственного органа по регулированию в области аудиторской деятельности и контролю за деятельностью аудиторских и профессиональных аудиторских организаций или компетентного органа государства, резидентом которого является.

1. Вновь созданный банк для получения лицензии подает заявление согласно Приложению 7 к Правилам и

документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора платежное поручение

копии платежных документов, подтверждающих оплату первоначального уставного капитала банка платежные поручения, приходные кассовые ордера

положительное заключение Национального Банка о возможности выдачи лицензии на проведение следующих банковских и иной операций:

кассовые операции: прием и выдача наличных денег, включая их размен, обмен, пересчет, сортировку, упаковку и хранение

организация обменных операций с иностранной валютой

o инкассация банкнот, монет и ценностей

o сейфовые операции: услуги по хранению ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, документов и ценностей клиентов, включая сдачу в аренду сейфовых ящиков, шкафов и помещений

документ, подтверждающий, что банк является участником системы обязательного гарантирования депозитов для приема депозитов, открытия и ведения счетов физических лиц.

2. Для получения лицензии на проведение дополнительных видов банковских операций действующий банк с заявлением о выдаче лицензии представляет документы:

1 подтверждающие выполнение требований подпункта 2 пункта 18 вышеуказанных Правил для проведения операций, предусмотренных подпунктами 5 , 9 и 12 пункта 2 и подпунктом 9 пункта 11 статьи 30 Закона о банках

2 определяющие общие условия проведения дополнительных видов банковских операций

3 подтверждающие уплату лицензионного сбора платежное поручение .

3. Для получения лицензии для осуществления одного или нескольких совместимых видов деяте

Комментарии запрещены.